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深圳证监局:严控私募资管产物新增活动性危害

公布工夫:2018-05-26  作者:王晗  泉源:北京商报  
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片面提拔机构自我束缚才能。优管理,强化外部办理责任,美满外部追责机制。


克日,深圳证监局召开辖区基金羁系任务会,转达2018年证监会机构羁系任务集会要求,摆设往年的重点任务。


深圳证监局向辖区公司转达了比年来辖区基金行业违规案例,从高管代行职务、公募基金活动性办理、规范化产物投资、子公司新规落实、母公司专户和子公司产物延期兑付、投资者维护、落实《合规办理方法》等方面偏重要求辖区公司合规运作。


同时,深圳证监局联合机构羁系任务集会要求,对2018年辖区基金羁系任务作出摆设,并对辖区机构提出羁系要求:


一是打好防备化解严重危害攻坚战。强化危害预研预判才能,进步常态化压力测试机制针对性,树立本身的危害监测机制,第临时间核实消化危害;着力抓好活动性危害防控,明显提拔公募基金活动性办理才能,无效低落钱币市场基金活动性压力,严控私募资管产物新增活动性危害,盯紧存量定增基金年内封锁到期状况;稳步化解重点范畴存量危害隐患,继续推进资管业务冲破刚性兑付,无效进步债券业务妥当度,重点存眷新三板产物危害,着力防控股票质押回购信誉危害,持续规制不标准的存量构造化产物、分级基金,确保杠杆资金范围和杠杆程度在公道区间运转;武断处理个案危害,摸清评价重点产物的危害底数,做细做实危害预案,危害处理进程中务必避免信息泄漏引发危害扩展。


二是片面提拔机构自我束缚才能。优管理,强化外部办理责任,美满外部追责机制;抓合规,抓好合规办理新规实行,增强合规资源设置装备摆设,美满合规办理制度体系,落实合规办理责任;回主业,基金公司专户子公司要持续标准整改,弥补净资源缺口,做到业务范围与危害办理才能相婚配;去通道,明显低落存量通道类非标融资业务范围,完成资管业务根本回归根源;强科技,提拔零碎对业务的支持才能,维护信息零碎平安,标准与互联网企业合作展业举动。


三是对峙变革开放创新。培养一流资产办理机构,支持公司推进构造和办理形式创新,支持公司积极到场根本养老金、社保基金、企业年金投资办理,推进基于基金的财产办理业务;丰厚产物体系,加强自动办理才能,进步权柄类产物占比,缓解公募基金构造失衡题目;各机构要高兴为住民财产提供多样化、系列化和全周期的产物,着力进步自动办理才能;稳步扩展双向开放,鼓舞和支持行业机构到“一带一起”沿线国度和地域设点结构,加强跨境融资、买卖、并购等综合金融效劳才能。

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